有機產品 第4部分：管理體系

1 范圍

GB/T 19630的本部分規定了有機產品生產、加工、經營過程中應建立和維護的管理體系的通用規范和要求。

本部分適用于有機產品生產、加工、經營者。

2 規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T 19630.1 有機產品　第1部分：生產

GB/T 19630.2 有機產品　第2部分：加工

GB/T 19630.3 有機產品　第3部分：標識與銷售

3 術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1有機產品生產者 organic producer

按照本標準從事有機種植、養殖以及野生植物采集，其生產單元和產品已獲得有機產品認證機構的認證，產品已獲準使用有機產品標志的單位或個人。

3.2有機產品加工者 organic processor

按照本標準從事有機產品加工，其加工單位和產品已獲得有機產品認證機構的認證，產品已獲準使用有機產品標志的單位或個人。

3.3有機產品經營者 organic handler

按照本標準從事有機產品的運輸、儲存、包裝和貿易．其經營單位和產品獲得有機產品認證機構的認證，產品獲準使用有機產品認證標志的單位和個人。

3.4內部檢查員 internal inspector

有機產品生產、加工、經營組織內部負責有機管理體系審核，并配合有機認證機構進行檢查、認證的管理人員。

4 要求

4.1 通則

4.1.1 有機產品生產、加工、經營者應有合法的土地使用權和合法的經營證明文件。

4.1.2 有機產品生產、加工、經營者應按GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3的要求建立和保持有機生產、加工、經營管理體系，該管理體系應形成本部分4.2要求的系列文件，加以實施和保持。

4.2 文件要求

4.2.1 文件內容

有機生產、加工、經營管理體系的文件應包括：

a) 生產單元或加工、經營等場所的位置圖；

b) 有機生產、加工、經營的管理手冊；

c) 有機生產、加工、經營的操作規程；

d) 有機生產、加工、經營的系統記錄。

4.2.2 文件的控制

有機生產、加工、經營管理體系所要求的文件應是最新有效的，應確保在使用時可獲得適用文件的有效版本。

4.2.3 生產單元或加工、經營等場所的位置圖

應按比例繪制生產單元或加工、經營等場所的位置圖，并標明但不限于以下內容：

a) 種植區域的地塊分布，野生采集區域、水產捕撈區域、水產養殖場、蜂場及蜂箱的分布，畜禽養殖場及其牧草場、自由活動區、自由放牧區、糞便處理場所的分布，加工、經營區的分布；

b) 河流、水井和其他水源；

c) 相鄰土地及邊界土地的利用情況；

d) 畜禽檢疫隔離區域；

e) 加工、包裝車間、倉庫及相關設備的分布；

f) 生產單元內能夠表明該單元特征的主要標示物。

4.2.4 有機產品生產、加工、經營管理手冊

應編制和保持有機產品生產、加工、經營組織管理手冊，該手冊應包括但不限于以下內容：

a) 有機產品生產、加工、經營者的簡介；

b) 有機產品生產、加工、經營者的管理方針和目標；

c) 管理組織機構圖及其相關崗位的責任和權限；

d) 有機標識的管理；

e) 可追溯體系與產品召回；

f) 內部檢查；

g) 文件和記錄管理；

h) 客戶投訴的處理；

i) 持續改進體系。

4.2.5 生產、加工、經曹操作規程

應制定并實施生產、加工、經營操作規程，操作規程中至少應包括：

a) 作物種植、食用菌栽培、野生采集、畜禽養殖、水產養殖／捕撈、蜜蜂養殖等生產技術規程；

b) 防止有機生產、加工和經營過程中受禁用物質污染所采取的預防措施；

c) 防止有機產品與非有機產品混雜所采取的措施；

d) 植物產品收獲規程及收獲、采集后運輸、加工、儲藏等各道工序的操作規程；

e) 動物產品的屠宰、捕撈、提取、加工、運輸及儲藏等環節的操作規程；

f) 運輸工具、機械設備及倉儲設施的維護、清潔規程；

g) 加工廠衛生管理與有害生物控制規程；

h) 標簽及生產批號的管理規程；

i) 員工福利和勞動保護規程。

4.2.6 記錄

有機產品生產、加工、經營者應建立并保持記錄。記錄應清晰準確，為有機生產、加工、經營活動提供有效證據。記錄至少保存5年并應包括但不限于以下內容：

a) 生產單元的歷史記錄及使用禁用物質的時間及使用量；

b) 種子、種苗、種畜禽等繁殖材料的種類、來源、數量等信息；

c) 肥料生產過程記錄；

d) 土壤培肥施用肥料的類型、數量、使用時間和地塊；

e) 病、蟲、草害控制物質的名稱、成分、使用原因、使用量和使用時間等；

f) 動物養殖場所有進入、離開該單元動物的詳細信息（品種、來源、識別方法、數量、進出日期、目的地等）；

g) 動物養殖場所有藥物的使用情況，包括：產品名稱、有效成分、使用原因、用藥劑量；被治療動物的識別方法、治療數目、治療起始日期、銷售動物或其產品的最早日期；

h) 動物養殖場所有飼料和飼料添加劑的使用詳情，包括種類、成分、使用時間及數量等；

i) 所有生產投入品的臺賬記錄（來源、購買數量、使用去向與數量、庫存數量等）及購買單據；

j) 植物收獲記錄，包括品種、數量、收獲日期、收獲方式、生產批號等；

k) 動物（蜂）產品的屠宰、捕撈、提取記錄；

1) 加工記錄，包括原料購買、入庫、加工過程、包裝、標識、儲藏、出庫、運輸記錄等；

m) 加工廠有害生物防治記錄和加工、貯存、運輸設施清潔記錄；

n) 銷售記錄及有機標識的使用管理記錄；

o) 培訓記錄；

p) 內部檢查記錄。

4.3 資源管理

4.3.1 有機產品生產、加工、經營者應具備與有機生產、加工、經營規模和技術相適應的資源。

4.3.2 應配備有機產品生產、加工、經營的管理者并具備以下條件：

a) 本單位的主要負責人之一；

b) 了解國家相關的法律、法規及相關要求；

c) 了解GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3，以及本部分的要求；

d) 具備農業生產和（或）加工、經營的技術知識或經驗；

e) 熟悉本單位的有機生產、加工、經營管理體系及生產和（或）加工、經營過程。

4.3.3 應配備內部檢查員并具備以下條件：

a) 了解國家相關的法律、法規及相關要求；

b) 相對獨立于被檢查對象；

c) 熟悉并掌握GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3，以及本部分的要求；

d) 具備農業生產和（或）加工、經營的技術知識或經驗；

e) 熟悉本單位的有機生產、加工和經營管理體系及生產和（或）加工、經營過程。

4.4 內部檢查

4.4.1 應建立內部檢查制度，以保證有機生產、加工、經營管理體系及生產過程符合GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3以及本部分的要求。

4.4.2 內部檢查應由內部檢查員來承擔。

4.4.3 內部檢查員的職責是：

a) 按照本部分，對本企業的管理體系進行檢查，并對違反本部分的內容提出修改意見；

b) 按照GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3的要求，對本企業生產、加工過程實施內部檢查，并形成記錄；

c) 配合認證機構的檢查和認證。

4.5 可追溯體系與產品召回

有機產品生產、加工、經營者應建立完善的可追溯體系，保持可追溯的生產全過程的詳細記錄（如：地塊圖、農事活動記錄、加工記錄、倉儲記錄、出入庫記錄、銷售記錄等）以及可跟蹤的生產批號系統。

有機產品生產、加工、經營者應建立和保持有效的產品召回制度，包括產品召回的條件、召回產品的處理、采取的糾正措施、產品召回的演練等，并保留產品召回過程中的全部記錄，包括召回、通知、補救、原因、處理等。

4.6 投訴

有機產品生產、加工、經營者應建立和保持有效的處理客戶投訴的程序．并保留投訴處理全過程的記錄，包括投訴的接受、登記、確認、調查、跟蹤、反饋。

4.7 持續改進

組織應持續改進其有機生產、加工和經營管理體系的有效性，促進有機生產、加工和經營的健康發展，以消除不符合或潛在不符合有機生產、加工和經營的因素。有機生產、加工和經營者應：

a) 確定不符合的原因；

b) 評價確保不符合不再發生的措施的需求；

c) 確定和實施所需的措施；

d) 記錄所采取措施的結果；